资源型城市产业创新模式选择 ——基于随机前(3) - 产业创新研究杂志社投稿

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资源型城市产业创新模式选择 ——基于随机前(3)

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从表3可以看出，9市工业企业R&D外部支出中的国外经费资本存量并不高，出现了与表2相同的情况，即发达城市工业企业R&D外部支出中的国外经费存量要高于其他资源型城市。

表3 2009—2016年样本城市工业企业R&D外部支出中的国外经费单位：亿元城市 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016大庆 0.13 0.14 0.22 0.38 0.48 0.53 0.63 0.72克拉玛依 0.15 0.16 0.15 0.14 0.13 0.13 0.12 0.12韶关 1.93 2.51 2.64 3.12 4.20 5.23 5.47 4.85云浮 1.74 2.19 2.28 2.65 3.18 3.71 3.97 4.52宿州 0.22 0.29 0.34 0.43 0.45 0.54 0.71 0.73辽源 0.53 0.54 0.47 0.43 0.45 0.41 0.38 0.35白山 2.15 2.77 2.57 2.30 2.06 1.86 2.12 2.49衡阳 0.01 0.02 0.07 0.07 0.09 0.35 0.74 0.95邵阳 0.01 0.02 0.04 0.14 0.95 0.90 0.98 0.90

9市工业企业R&D资本总量如图1所示，可以看出大庆市工业企业R&D资本存量整体较高，增势较为平缓；韶关市次之，并且增幅最快。可见开发久远的资源型城市以及发达地区的资源型城市，因其工业发展历程久远以及企业数量众多，积累了大量的R&D资本总量，具有厚积薄发的优势。除去大庆市外，东北地区的白山市与辽源市的R&D资本存量较少、增幅缓慢。总之，9市工业企业R&D资本存量呈现如下两个特点：一是开发久远的资源型城市与东部发达地区的资源型城市资本存量高；二是发达地区资源型城市的国外经费资本存量远高于其他资源型城市。

图1 2009—2016年样本城市资源型城市工业企业R&D资本总量

4 模型与变量解释

4.1 模型

知识生产函数是分析区域知识生产与溢出的具有代表性的一个模型。经过Jaffe［16］等学者的扩展与改进，此模型已成为区域创新研究中应用最为广泛的模型。模型如式（4）所示，等号的左边表示投入，A为常量，β为产出弹性系数。

根据研究需要，在式（4）中引入自主研发、协同创新与技术引进,即：

式（5）中：分别为产业自主研发投入、协同创新投入以及技术引进投入。为了便于研究，对式（5）进行对数处理，得到式（6）：

式（6）中：分别为产业自主研发投入、协同创新投入以及技术引入投入的产出弹性系数。

为了细化研究，引入变量之间的交互项，得到式（7）：

式（7）中：为产业

自主研发投入与协同创新交互项的产出弹性系数；为产业自主研发与技术引进的交互项的产出弹性系数。若产出弹性系数为正，则表示产业创新能力与协同创新能力、技术引进正相关；如为负，则表示其负相关。

投入并不都是能带来最大化的产出，在现实世界中总存在技术非效率变量影响着创新的产出，为了更为准确的定义产出，引入误差结构项来满足研究需求。

式（9）中：为衡量技术非效率的所有解释变量；为常数项，的系数，为随机误差项。

4.2 投入产出变量的解释

本文的原始数据主要来自EPS数据平台中的县市数据以及样本各市的统计年鉴、科技统计年鉴、科技年鉴，以2009年为基期，利用原始数据计算9市工业企业各项投入产出的R&D资本存量以及非技术变量的指标数据，时间跨度是2009—2016年。

本文以新产品销售收入以及发明专利数作为产业创新的产出指标，将自主研发、协同创新、技术引进的研发支出作为产业创新的投入指标。新产品销售收入用生产价格指数（PPI）换算成基期实际值。自主研发、协同创新、技术引进利用GDP总值指数换算基期价格，然后计算各自的R&D资本存量。样本城市产业创新投入产出变量具体如表4所示。

表4 样本城市的产业创新投入产出变量指标变量变量的解释变量的计算方法工业企业创新产出（被解释变量）新产品销售收入体现产业创新成果的市场价值和商业化水平，看作市场导向型产业创新来自各省区市统计年鉴或科技统计年鉴、科技年鉴工业企业创新投入变量（解释变量）利用各市PPI指数换算城市基期实际值发明专利个数体现产业创新的新知识和新技术，看作技术导向型产业创新自主研发代表工业企业的自主研发能力工业企业R&D经费内部支出，核算成基期值并计算存量协同创新代表企业、高校、科研机构间的协同创新能力R&D经费外部支出中与高校、科研机构合作经费，核算成基期值并计算存量技术引进代表企业引进国外技术的情况 R&D经费外部支出中国外经费，核算成基期值并计算存量

4.3 技术非效率变量解释

技术非效率变量分别采用企业规模、产权结构、政府干预、企业利润表示。企业规模对于产业创新的影响通常并不明确。Koeller［17］对企业样本进行了划分，将样本划分为小企业和大企业来研究创新与投入之间的关系，最终研究表明大企业的创新产出弹性为0.5、小企业为1，小企业的产出弹性优于大企业。产权结构对于创新也存在一定的影响。Baumol等［18］认为在高度的计划经济体制下，企业家的创新活动具有寻租行为，因而其很难从市场获得回报；而在市场经济下，企业可以充分享有市场对其创新的回报，这也进一步刺激了企业创新的意愿。因而在本文中采用国有企业资产占比来反映产权结构。事实上，政府干预对于创新的影响并不是很明确的。有些研究显示政府通过政策以及增加创新投入能有效刺激创新产出，但同时有一些研究表明政府的干预影响市场公平、降低企业创新的积极性。关于企业利润对于创新产出的大部分研究表明企业利润增加会有助于企业创新，企业会愿意拿出更多的资金投入创新；但同时也有一些研究表明企业利润提高但创新意愿并不强，可能与产业集群内模仿行为有很大关系。样本城市的产业创新技术非效率变量如表5所示。

文章来源：《产业创新研究》网址: http://www.cycxyj.cn/qikandaodu/2020/0812/610.html